Projekt skierowany do biur rachunkowych oraz kancelarii prawnych. Pozwala na poszerzenie zakresu usług, a tym samym do podniesienia konkurencyjności na rynku. Biura rachunkowe biorące udział w projekcie mają możliwość zwiększyć kompleksowość usług świadczonych na rzecz swoich klientów. Podstawowymi obszarami w jakich Compliance officer wspiera biuro to AML, Sygnaliści oraz RODO....
Aktualności
3.000.000 zł. Kara nałożona przez GIIF na ING Bank Śląski
W większości przypadków, wdrażanie AML nie jest zbyt skomplikowane. Wymagania ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy w przypadku instytucji finansowych są znacznie większe i nieco bardziej skomplikowane niż w przypadku biura rachunkowego, czy pośrednika w obrocie nieruchomościami. Ta druga grupa przedstawicieli instytucji obowiązanych ma za zadanie opracować i wdrożyć zaledwie kilka...
Ochrona sygnalistów – powracamy z tematem
Ochrona sygnalistów wydaje się być tematem zapomnianym. Wejście Dyrektywy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa Unii zaczęła obowiązywać w dość nieszczęśliwym okresie. 17 grudnia okres przedświąteczny z jednej strony z drugiej zbliżająca się rewolucja w ordynacji podatkowej "Nowy Ład" pod koniec lutego przyszła wojna na Ukrainie i w zasadzie wiemy...
Compliance w biurze rachunkowym
Już od marca, kilkanaście biur rachunkowych we współpracy z FD uruchomi nowe pakiety usług konsultingowych dla swoich klientów. W skład pakietów wchodzą konsultacje w zakresie RODO, SZBI, AML oraz sygnalistów oraz podstawowe dokumenty z zakresu ochrony danych takie jak obowiązki informacyjne, umowy powierzenia czy rejestry których wymaga rozporządzenie. Współpraca ta...
XVI Dzień Ochrony Danych Osobowych
Urząd Ochrony Danych Osobowych wciąż zaskakuje. Tegoroczna konferencja ma być poświęcona przetwarzaniu danych w oświacie i środowisku pracy. Kilka tygodni temu, ogłoszono plan rocznych kontroli. UODO w 2022 roku ma przyjrzeć się między innymi przetwarzaniu danych w aplikacjach. Może to i dobrze z punktu widzenia ilości przetwarzanych danych. Jednak z...
Ministerstwo Finansów mówi „sprawdzam”
Czyli roczny plan kontroli na 2022 dotyczący wdrażania AML. pixabay Chyba dość nieoczekiwanie kontrole w pierwszej kolejności będą skierowane do stowarzyszeń, fundacji oraz klubów sportowych. Generalny Inspektor Informacji Finansowej polecił Starostom przeprowadzenie takich kontroli w swoich powiatach. Biorąc pod uwagę, że w Polsce mamy 370 powiatów i miast na prawach...
Elementy które warto uwzględnić projektując system ochrony sygnalistów
Ochrona zgłaszających bez zgłoszeń…
Mniej więcej połowa samorządowców opracowując procedury mające na celu bezpieczeństwo sygnalistów w ogóle nie myśli o kanałach zgłoszeniowych. Nie bierze pod uwagę fizycznego procesu obsługi zgłoszenia, nie projektuje przepływu informacji. Więcej niż połowa z nich opiera swoją procedurę na procedurze udostępnionej w Internecie przez Grupę Innowacji Samorządowych. Z tego co...
Jak ustawę o ochronie sygnalistów widzi wydawnictwo C.H. Beck
Na stronie legalis.pl ukazał się artykuł dotyczący ustawy wdrażającej dyrektywę o ochronie sygnalistów Panie dr Anna Partyka-Opiela i Julia Besz piszą między innymi o kwestiach ochrony danych osobowych, osób których dotyczy zgłoszenie, oraz samych sygnalistów. Od samego początku mówiliśmy, że w przypadku tej ustawy, RODO musi ustąpić miejsca. W przeciwnym...
Kanał zgłoszeniowy
Jednym z obowiązków jaki nakłada na instytucje obowiązane ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu jest opracowanie i uruchomienie poufnego, anonimowego kanału zgłoszeniowego. Kanału za pośrednictwem, którego "sygnalista" czyli pracownik, współpracownik, praktykant czy inna osoba współpracująca w jakimś zakresie z konkretną firmą, będzie mogła dokonać w sposób dla niej...